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    凯瑞德公告股东减持850万股 竟是左手倒右手的大忽悠


    admin| 更新时间:2019-06-23 11:18|点击数:未知

    中国证监会近日公布的走政责罚决定书(〔2019〕50号)表现,中国证监会对浙江第五季实业有限公司(以下简称“第五季实业”)和第五季实业控股股东吴联模新闻吐露作恶走为进走了立案调查、审理。现已调查、审理终局。

    经查明,第五季实业及吴联模存在以下作恶原形:

    2015年6月17日,上市公司凯瑞德控股股份有限公司(以下简称“凯瑞德”,002072.SZ)控股股东第五季实业行为新闻吐露职守人,吐露《简式权好转折通知书》,称经由过程大宗交易平台减持850万股凯瑞德股票,占凯瑞德总股本的4.83%。

    经查,受让第五季实业减持的上述850万股凯瑞德股票的账户为上海恣景实业有限公司(以下简称“恣景公司”)账户。恣景公司账户乃是第五季实业控股股东吴联模那时限制行使的配资账户。第五季实业减持的850万股凯瑞德股票,那时仍由第五季实业相反走动人吴联模持有。第五季实业在自己与相反走动人持有凯瑞德股票数。目未发生转折的情况下,在《简式权好转折通知书》中吐露已减持850万股凯瑞德股票,相关内容存在子虚记。载。

    依据《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,中国证监会决定对浙江第五季实业有限公司给予警告,并处以30万元的罚款;对吴联模给予警告,并处以40万元的罚款。

    《证券法》第一百九十三条规定:发走人、上市公司或者其他新闻吐露职守人未依照规定吐露新闻,或者所吐露的新闻有子虚记。载、误导性陈述或者宏大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

    发走人、上市公司或者其他新闻吐露职守人未依照规定报。送相关通知,或者报。送的通知有子虚记。载、误导性陈述或者宏大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

    发走人、上市公司或者其他新闻吐露职守人的控股股东、实际限制人指示从事前两款作恶走为的,依照前两款的规定责罚。

    以下为责罚原文:

    中国证监会走政责罚决定书(浙江第五季实业有限公司、吴联模)

    〔2019〕50号

    当事人:浙江第五季实业有限公司(以下简称第五季实业),住所:浙江省杭州市江干区。

    吴联模,男,1972年2月出生,时为第五季实业控股股东,住址:浙江省杭州市滨江区。

    依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,吾会对第五季实业和吴联模新闻吐露作恶走为进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未挑出陈述、辩论偏见,也未请求听证。本案现已调查、审理终局。

    经查明,当事人存在以下作恶原形:

    2015年6月17日,上市公司凯瑞德控股股份有限公司(以下简称凯瑞德)控股股东第五季实业行为新闻吐露职守人,吐露《简式权好转折通知书》,称经由过程大宗交易平台减持850万股凯瑞德股票,占凯瑞德总股本的4.83%。

    经查,受让第五季实业减持的上述850万股凯瑞德股票的账户为上海恣景实业有限公司(以下简称恣景公司)账户。恣景公司账户乃是第五季实业控股股东吴联模那时限制行使的配资账户。第五季实业减持的850万股凯瑞德股票,那时仍由第五季实业相反走动人吴联模持有。第五季实业在自己与相反走动人持有凯瑞德股票数。目未发生转折的情况下,在《简式权好转折通知书》中吐露已减持850万股凯瑞德股票,相关内容存在子虚记。载。

    以上原形,有相关公告、证券账户原料、工商登记。原料、银走流水、借款相符同。、任职文件、情况表明和相关人员咨询笔录等证据表明,足以认定。

    第五季实业行为新闻吐露职守人,在《简式权好转折通知书》中子虚记。载减持新闻的走为,忤逆了《上市公司新闻吐露管理手段》(证监会令第40号)第二条第一款关于“新闻吐露职守人答当实在、实在、完善、及时地吐露新闻,不得有子虚记。载、误导性陈述或者宏大遗漏”的规定,组成《上市公司新闻吐露管理手段》第六十一条和《证券法》第一百九十三条第一款所述“所吐露的新闻有子虚记。载”的作恶走为。

    吴联模行为第五季实业控股股东,在明知自己持有凯瑞德股票数。目未发生转折的情况下,未向第五季实业、凯瑞德告知本人经由过程恣景公司账户持有凯瑞德股票的原形。吴联模的走为直接导致第五季实业所吐露的新闻存在子虚记。载,组成《证券法》第一百九十三条第三款所述“其他新闻吐露职守人的控股股东、实际限制人指示从事前两款作恶走为”的走为。

    根,据当事人作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,依据《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,吾会决定:

    一、对浙江第五季实业有限公司给予警告,并处以30万元的罚款;

    二、对吴联模给予警告,并处以40万元的罚款。

    上述当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银走:中信银走总走业务部,账号:7111010189800000162,由该走直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复宣战诉讼期间,上述决定不息止实走。

    中国证监会

    2019年6月3日

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