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    方正证券员工作恶炒股 账户3个月成交2500万折本36万


    admin| 更新时间:2019-06-23 05:34|点击数:未知

    中国证监会近日公布的走政责罚决定书(〔2019〕53号)表现,中国证监会对方正证券股份有限公司(以下简称“方正证券”,601901.SH)员工刘文聪借用他人名义持有、买卖股票一案进走了立案调查、审理。2017年1月14日至4月20日,刘文聪借用他人账户先后交易12只股票,累计买卖金额2483.48万元,最后折本36.25万元。

    经查明,刘文聪存在以下作恶原形:

    刘文聪于2011年6月议决证券交易与证券市场基础知识考试,并先后在众家证券公司任职。2017年1月4日,刘文聪与方正证券广州站前路证券买卖部签定做事相符同。,后于2017年1月14日取得执业证书。

    2016年11月,刘文聪与至交朱某明口头约定,二人共同。出资进走股票交易,由刘文聪操作朱某明在国元证券的账户进走交易,并行使融资融券添杠杆。刘文聪出资片面的交易盈亏由刘文聪自担,朱某明出资片面的交易盈亏由刘文聪、朱某明等分。2016年11月11日,刘文聪、朱某明别离向“朱某明”银走账户转入13万元、50万元并转入“朱某明”证券资金账户,转入前一日“朱某明”账户资产余额为3.77万元。

    刘文聪在方正证券执业后,不息借用“朱某明”账户持有、买卖股票。2017年1月14日至4月20日,“朱某明”账户先后交易12只股票。“朱某明”账户在涉案期间买入成交1184.90万元,卖出成交1298.58万元,累计买卖金额2483.48万元,最后折本36.25万元。按照刘文聪的出资比例,归属于刘文聪的累计买卖金额为483.51万元。

    上述忤逆了《证券法》第四十三条的规定,按照《证券法》第一百九十九条的规定,中国证监会决定对刘文聪处以10万元罚款。

    《证券法》第四十三条规定:证券交易所、证券公司和证券登记。结算机构的从业人员、证券监督管理机构的做事人员以及法律、走政法规不准参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人施舍的股票。 任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

    《证券法》第一百九十九条规定:法律、走政法规规定不准参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理作恶持有的股票,没收作恶所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家做事人员的,还答当依法给予走政责罚。

    以下为责罚原文:

    中国证监会走政责罚决定书(刘文聪)

    〔2019〕53号

    当事人:刘文聪,男,1988年10月出生,住址:广东省广州市天河区。

    按照《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,吾会对刘文聪借用他人名义持有、买卖股票一案进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、按照及当事人依法享有的权利。当事人未挑出陈述、辩论偏见,也未请求听证。本案现已调查、审理解散。

    经查明,当事人刘文聪存在以下作恶原形:

    刘文聪于2011年6月议决证券交易与证券市场基础知识考试,并先后在众家证券公司任职。2017年1月4日,刘文聪与方正证券股份有限公司(以下简称方正证券)广州站前路证券买卖部签定做事相符同。,后于2017年1月14日取得执业证书。

    2016年11月,刘文聪与至交朱某明口头约定,二人共同。出资进走股票交易,由刘文聪操作朱某明在国元证券股份有限公司广州江南大道中路证券买卖部开立的账户进走交易,并行使融资融券添杠杆。刘文聪出资片面的交易盈亏由刘文聪自担,朱某明出资片面的交易盈亏由刘文聪、朱某明等分。2016年11月11日,刘文聪、朱某明别离向“朱某明”银走账户转入13万元、50万元并转入“朱某明”证券资金账户,转入前一日“朱某明”账户资产余额为37,732.03元。

    刘文聪在方正证券执业后,不息借用“朱某明”账户持有、买卖股票。2017年1月14日至4月20日,“朱某明”账户先后交易12只股票,详细情况如下:(1)“南威柔件”期初市值1,449,474.24元,期间买入成交5,279,203.00元,卖出成交6,491,108.12元,交易折本249,895.16元;(2)“华铁科技”买入成交1,387,698.00元,卖出成交1,481,016.00元,交易盈余90,345.25元;(3)“四通股份”买入成交928,201.00元,卖出成交792,000.00元,交易折本137,887.50元;(4)“中国银河”为申购中签的新股,申购金额6,810.00元,期间卖出成交11,810.00元,交易盈余4,982.04元;(5)“坦然银走”买入成交161,053.00元,卖出成交161,590.00元,交易盈余214.09元;(6)“万科A”买入成交295,254.00元,卖出成交292,434.00元,交易折本3,406.28元;(7)“京东方A”买入成交1,306.00元,期间无卖出,期末市值1,520.00元,交易盈余213.35元;(8)“凯瑞德”买入成交1,713,816.00元,卖出成交1,686,461.00元,交易折本30,741.60元;(9)“神开股份”买入成交319,906.00元,卖出成交339,888.00元,交易盈余19,312.22元;(10)“世联走”期初市值718.00元,期间卖出成交718.00元,交易折本1.08元;(11)“金发拉比”买入成交1,762,531.00元,卖出成交1,707,776.00元,交易折本58,197.93元;(12)“奥联电子”期初市值18,425.00元,期间卖出成交21,025.00元,交易盈余2,568.46元。

    综上,“朱某明”账户在涉案期间买入成交11,848,968.00元,卖出成交12,985,826.12元,累计买卖金额24,834,794.12元,最后折本362,494.14元。按照刘文聪的出资比例,归属于刘文聪的累计买卖金额为4,835,058.21元。

    上述原形,有相关任职原料、证券账户原料、银走原料、证券交易所挑供数。据和当事人咨询笔录等证据表明,足以认定。

    刘文聪借用“朱某明”账户持有、买卖股票的走为,忤逆了《证券法》第四十三条关于不准证券公司从业人员在任期内参与股票交易的规定,组成《证券法》第一百九十九条所述“法律、走政法规规定不准参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的走为。

    按照当事人作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,按照《证券法》第一百九十九条的规定,吾会决定:对刘文聪处以10万元罚款。

    上述当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银走:中信银走总走买卖部,账号:7111010189800000162,由该走直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复宣战诉讼期间,上述决定不息止实走。

    中国证监会

    2019年6月4日

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